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阳光人寿新疆分公司被罚22万:聘任不具任职资格高管

2018-11-09 14:52:33    来源:新浪财经    作者:佚名

新浪财经讯 11月9日,近日中国保险监督管理委员会新疆监管局披露对阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司的行政处罚规定。阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司存在聘任不具有任职资格的高管人员、人身保险新型产品未按规定在犹豫期内完成回访的行为,中国保险监督管理委员会新疆监管局决定对阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司处以罚款11万元的行政处罚,对当事人郭令平给予警告,并处7万元罚款的行政处罚,对当事人赵丽给予警告,并处3万元罚款的行政处罚,对当事人陈姿妍给予警告,并处1万元罚款的行政处罚。

 

以下为处罚书原件:

 

2018〕16号

 

名称:阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司

 

营业地址:新疆乌鲁木齐市天山区解放北路299号仁和春天商场五楼

 

负责人:郭令平

 

经查,你公司存在以下违法行为:

 

一、聘任不具有任职资格的高管人员

 

2017年11月至2018年3月,你公司下辖昌吉中心支公司副总经理王文、石河子中心支公司副总经理张楠、新源支公司副经理阿扎买提·西扎提,未取得高级管理人员任职资格实际履行高管职责。

 

二、人身保险新型产品未按规定在犹豫期内完成回访

 

2018年1月至4月,65笔人身保险新型产品保单未按规定在犹豫期内完成回访。

 

上述违法事实有询问调查笔录、财务系统截屏及回访记录等证据证明,足以认定。

 

针对上述违法行为,我局决定给予你公司以下行政处罚:

 

聘任不具有任职资格高管人员的行为违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修订,以下简称《保险法》)第八十一条的规定,依据《保险法》第一百六十七条的规定,我局决定给予你公司十万元罚款的行政处罚。

 

人身保险新型产品未按规定在犹豫期内完成回访的行为违反了《人身保险新型产品信息披露管理办法》第十条的规定,依据《人身保险新型产品信息披露管理办法》第三十四条的规定,我局决定给予你公司警告,处一万元罚款的行政处罚。

 

综上,我局决定给予你公司十一万元罚款的行政处罚。

 

你公司应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码(0000 0018 0080 7692)在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行、平安银行、华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

 

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

 

新疆保监局

 

2018年10月15日

 

注:本文书一式三份,一份存档,一份交当事人,一份留待申请人民法院强制执行。

 

行政处罚决定书

 

新保监罚〔2018〕17号

 

姓名:郭令平

 

职务:时任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司总经理

 

经查,在你担任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司总经理期间,该公司存在聘任不具有任职资格的高管人员的违法行为:

 

2017年11月至2018年3月,该公司下辖昌吉中心支公司副总经理王文、石河子中心支公司副总经理张楠、新源支公司副经理阿扎买提·西扎提,未取得高级管理人员任职资格实际履行高管职责。

 

上述违法事实有询问调查笔录及财务系统截屏等证据证明,足以认定。

 

上述行为违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修订,以下简称《保险法》)第八十一条的规定。你作为时任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司总经理,对该公司上述违法行为负有直接管理责任。依据《保险法》第一百七十一条的规定,我局决定给予你警告,并处七万元罚款的行政处罚。

 

你应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码(0000 0018 0080 7705)在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行、平安银行、华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

 

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

 

新疆保监局

 

2018年10月15日

 

注:本文书一式三份,一份存档,一份交当事人,一份留待申请人民法院强制执行。

 

监罚〔2018〕18号

 

姓名:赵丽

 

职务:时任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司人事行政部经理

 

经查,在你担任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司人事行政部经理期间,该公司存在聘任不具有任职资格的高管人员的违法行为:

 

2017年11月至2018年3月,该公司下辖昌吉中心支公司副总经理王文、石河子中心支公司副总经理张楠、新源支公司副经理阿扎买提·西扎提,未取得高级管理人员任职资格实际履行高管职责。

 

上述违法事实有询问调查笔录及财务系统截屏等证据证明,足以认定。

 

上述行为违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修订,以下简称《保险法》)第八十一条的规定。你作为时任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司人事行政部经理,对该公司上述违法行为负有直接责任。依据《保险法》第一百七十一条的规定,我局决定给予你警告,并处三万元罚款的行政处罚。

 

你应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码(0000 0018 0080 7713)在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行、平安银行、华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

 

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

 

新疆保监局

 

2018年10月15日

 

注:本文书一式三份,一份存档,一份交当事人,一份留待申请人民法院强制执行。

 

监罚〔2018〕19号

 

姓名:陈姿妍

 

职务:时任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司客户服务部负责人

 

经查,在你担任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司客户服务部负责人期间,该公司存在人身保险新型产品未按规定在犹豫期内完成回访的违法行为:

 

2018年1月至4月,65笔人身保险新型产品保单未按规定在犹豫期内完成回访。

 

上述违法事实有询问调查笔录及回访记录等证据证明,足以认定。

 

上述行为违反了《人身保险新型产品信息披露管理办法》第十条的规定。你作为时任阳光人寿保险股份有限公司新疆分公司客户服务部负责人,对该公司上述违法行为负有直接责任。依据《人身保险新型产品信息披露管理办法》第三十四条的规定,我局决定给予你警告,并处罚款一万元的行政处罚。

 

你应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码(0000 0018 0080 7721)在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行、平安银行、华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

 

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

 

新疆保监局

 

2018年10月15日

 

注:本文书一式三份,一份存档,一份交当事人,一份留待申请人民法院强制执行。

 

(责编:xiaodaozhang)

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